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公司独立董事年度述职报告

述职报告 时间:2018-03-24 我要投稿

  独立董事年度述职报告

  作为新疆天山毛纺织股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,20XX年度,我们严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所独立董事备案办法》等法律法规的规定和《新疆天山毛纺织股份有限公司章程》(以下简称“公司章程”)的要求,认真行使法律所赋予的权利,切实履行职责,及时关注公司经营情况,积极出席董事会和股东大会,认真审议各项议案并对相关事项发表独立意见,忠实履行职责,充分发挥独立董事的作用,维护了公司和股东特别是社会公众股股东的利益。现就我们 20XX 年度履行职责情况述职如下:

  一、出席会议的情况

  20XX 年度,公司董事会、股东大会的召开符合法定程序,重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。第六届董事会在报告期内召开董事会会议 5次,2次现场会议,3次通讯会议,召开股东大会 1次。独立董事没有无故缺席的情况发生,具体出席董事会情况如下表:

  独立董事姓名本年应参加董事会次数亲自出席次数以通讯方式参加次数委托出席次数缺席次数是否连续两次未参加会议列席股东大会次数

  朱瑛 5 4 3 1 0 否 1

  邢建伟 5 4 3 1 0 否 0

  王新安 5 5 3 0 0 否 1

  20XX 年,我们认真审核了公司董事会的相关议案,积极参与讨论并提出合理的建议,依据自身专业知识独立、客观、公正行使了表决权。本报告期内,我们对出席的所有董事会会议审议的议案,均投了赞成?#20445;?#26080;提出异议的事项,没有反对、弃权的情形。

  二、发表独立董事意见情况新疆天山毛纺织股份有限公司

  (一)20XX年 3月 20日,第六届董事会第十次会议相关事项发表独立董事

  意见如下:

  1、公司独立董事对 2014年度董事会未提出现金利润分配预案的独立意见

  我们认为:公司 2014 年度虽?#25381;?#21033;,但是根据《公司章程》现金分红条件的要求,公司 2014年末累计未分配净利润为负值,公司 2014年度未作出现金分红的决定,符合《公司章程》等有关规定的要求。因此,我们对董事会未作出现金利润分配预案表?#23601;?#24847;。

  2、公司独立董事对公司内部控制自我评价报告的意见报告期内,通过对公司在财务管理、投?#20351;?#29702;、信息披露管理、控股子公司管理等整个经营管理过程中的内部控制体系和控制制度进行详细了解和沟通后,我们认为公司内部控制制度健全、体系完善,公司在内部控制重点活动如对外担保、重大投资、信息披露等方面均有明确的规定,并严格遵照执行,从而保证了公司经营管理的正常进行,内部控制完整、有效。公司全体独立董事认为,公司内部控制自我评价报告符合《企?#30340;?#37096;控制基本规范》(财会〔2008〕7号)的要求,真实反映了公司内部控制的?#23548;?#24773;况。

  3、公司独立董事就公司关联方?#21152;米式?#21450;对外担保情况的意见经核查,我们认为:

  ①截至2014年12月31日公司无关联方?#21152;米式?#24773;况:

  ②截至 2014年 12月 31日公司无对外担保事项;

  ③公司管理当局当签订担保合同?#20445;?#24212;遵守《公司法》、《合同法》、《担保法》、证监会【2003】56 号文和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发[2005]120号)等法律、法规及《公司章程》的有关规定,确定专门机构和人?#20445;?#23494;切关注被担保单位的财务状况,降低担保风险。

  4、公司独立董事关于聘请 20XX年度审计和内控审计机构的独立意见经核查,中审华寅五洲会计师事务所具有证券业从业资格,在担任公司 2014年度内控审计和财务审计机构期间,谨慎客观、勤勉尽责,为保证审计工作的连续性和有效性,促使公司及时提供真实、合法、完整的会计信息,保证所有股东都能得到相同的真实的会计信息,提高公司治理效率,同意公司继续聘请中审华

  寅五洲会计师事务所(特殊普通合作)担任公司 20XX 年度财务报告审计机构和新疆天山毛纺织股份有限公司

  内控审计机构,聘期 1年。

  5、公司独立董事关于控股子公司新疆西拓矿业有限公司 20XX年开展期货套期保值业务的独立意见

  新疆西拓矿业有限公司(以下简称“西拓矿业”)使用自有?#24335;?#24320;展期货套

  期保值业务的相关审批程序符合国家相关法律、法规及其《公司章程》的有关规定;西拓矿业已建立《新疆西拓矿业有限公司境内套期保值制度》,组织机构健全完善,并配备相关专?#31561;嗽保?#19994;务流程符合相关规定;套期保值期货?#20998;?#20165;限于公司生产的铜、锌、金、银产品,不存在损害公司和全体股东利益的情形。我们认为西拓矿业开展期货套期保值作为防范和化解铜、锌、金、银价格波动风险的有效工具,通过加强内部控制和管理,落实风险防范措施,有利于公司实现?#20013;?#31283;定地经营效益,参与期货套期保值交易是必要的,风险?#24378;?#20197;控制的。

  (二)20XX年 8月 28日,第六届董事会第十二次会议相关事项发表独立意

  见如下:

  1、关于公司控股股东及其他关联方?#21152;米式?#21450;对外担保情况的独立董事意见

  我们认为:

  ①截止 20XX年 6月 30日,公司控股股东及其他关联方没有在公司报告期内发生或以前期间发生但?#26377;?#21040;报告期?#21152;?#20844;司?#24335;?#30340;情况;

  ②截止 20XX年 6月 30日,公司控股股东及其他关联方没有在公司报告期内发生或以前期间发生但?#26377;?#21040;报告期对外担保事项。

  ③公司管理当局当签订担保合同?#20445;?#24212;遵守《公司法》、《合同法》、《担保法》、证监会【2003】56 号文和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发[2005]120号)等法律、法规及《公司章程》的有关规定,确定专门机构和人?#20445;?#23494;切关注被担保单位的财务状况,降低担保风险。

  (三)20XX年 10月 27日,第六届董事会第十三次会议相关事项发表独立

  意见如下:

  1、公司独立董事关于计提固定资产减值准备的独立意见经核查,我们认为:

  ①本次计提固定资产减值准备,事项依据充分,决策程序规范,符合《企业新疆天山毛纺织股份有限公司会计准则》和公司会计制度,因此,本次计提固定资产减值准备合法合规。

  ②本次计提固定资产减值准备,能够更加公?#23454;?#21453;映公司的财务状况和资产价值,有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息,不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。

  (四)20XX 年 12月 12日,第六届董事会第十四次会议相关事项发表独立

  意见如下:

  1、关于公司第六届董事会第十四次会议相关议案的独立意见经核查,我们认为:

  ①公司第六届董事会第十四次会议的召开程序、表决程序符合相关法律、法规及《公司章程?#20998;?#35268;定,在审议本次重大资产重组事项的相关议案时履行了法定程序。本次重大资产重组的相关议案,在提交董事会会议审议前,已经我们事前认可。

  ②公司本次交易构成重大资产重组暨关联交易,本次重大资产重组方案以及签订的相关协议,符合国家法律、法规及其它规范性文件规定及监管规则的要求,具备基本的可行性和可操作性,无重大法律政策障碍,在取得必要的批准、授权、备案和同意后即可实施。

  ③本次交易方案符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》及其他有关法律、法规和中国证监会颁布的规范性文件的规定,方案合理、切实可行,有利于提高公司的资产质量和?#20013;?#30408;利能力,有利于增强公司的?#20013;?#32463;营能力和核心竞争力,从根本上符合公司全体股东的利益,特别是广大中小股东的利益。

  ④公司本次重大资产重组构成关联交易,关联董事在表决涉及关联交易议案的过程中依法进行了回避,也没有代理非关联董事行使表决权。关联董事回避后,参会的非关联董事对相关议案进行了表决。表决程序符合有关法规和《公司章程》的规定。

  ⑤本次重大资产重组已聘请申万宏源证券?#37026;?#20445;荐有限责任公司担任独立财务顾问、新疆天阳律师事务所担任法律顾问、中审华寅五洲会计师事务所(特殊普通合伙)及信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)担任审计机构、?#26412;?#20013;企华资产评估有限责任公司担任资产评估机构,除业务关系外,本次重大资产重新疆天山毛纺织股份有限公司

  组的中介机构及其经办人员与公司、交易对方、置出资产和置入资产均不存在关联关系,不存在除专业收费外的现实的和预期的利害关系,中介机构具有独立性。

  ⑥公司及相关主体变更公司?#25353;?#37325;大资产重组盈利补偿?#20449;?#26399;限的议案合

  法合规、符合公司及全体股东的利益,不会损害非关联股东的利益。公司及相关主体变更?#20449;?#26399;限事项的审议程序符合《公司法》、中国证监会《上市公司监管指引第 4号—上市公司?#23548;?#25511;制人、股东、关联方、?#23637;?#20154;以及上市公司?#20449;导?#23653;行》等相关法律法规和《公司章程》的规定。同意公司?#25353;?#37325;大资产重组中新疆西拓矿业有限公司所涉采矿权资产的利润?#20449;?#26399;限变更为 2013年、2014年和

  20XX 年 1-4 月,利润?#20449;?#30340;金额及其他相关内容保持不变。因?#25353;?#37325;大资产重

  组凯迪矿业和青海雪驰对西拓矿业所涉采矿权资产的?#23548;ǔ信?#24471;到了有效履行,故无需对公司进行补偿。

  ⑦公司本次员工持股计划有利于公司的?#20013;?#21457;展,不存在损害公司及全体股东利益或以摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划的情形。

  ⑧本次交易有利于实现公司战略目标,有利于增强公司的核心竞争力和?#20013;?#21457;展能力,有利于提高公司的盈利能力与改善公司财务状况。有利于避免同业竞争、减少和规范关联交易、保证上市公司独立性和完善公司治理结构,符合全体股东的现?#23548;?#38271;?#29420;?#30410;。

  ⑨本次关联交易是公开、公?#20581;?#21512;理的,符合上市公司和全体股东的利益。

  ⑩本次交易?#34892;?#33719;得公司股东大会审议批准和中国证监会核准。

  综上,本次重大资产重组及《新疆天山毛纺织股份有限公司重大资产出售、置换及发行股份购买资产并募集配套?#24335;?#26280;关联交易报告书(草案)》符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司证券发行管理法》、《证监会公告[2008]14 号——关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》等相关法律、法规、规范性文件的规定,本次重大资产重组方案合理,具备可操作性,遵循了公开、公?#20581;?#20844;正的准则,关联交易定价公允、合理,符合法定程序,在取得必要的批准、授权和核准后即可实施,并认为本次重大资产重组有利于上市公司进一步提高资产质量、扩大业务规模,提高盈利能力,有利于上市公司的可?#20013;?#21457;展,符合公司和全体股东的利益,不会损害非关联股东的利益,对全体股东公?#20581;?#21512;理。

  新疆天山毛纺织股份有限公司

  2、关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性及评估定价的公?#24066;?#30340;独立意见经核查,我们认为:

  ①评估机构的独立性本次重大资产重组已聘请?#26412;?#20013;企华资产评估有限责任公司对交易标的进行评估。?#26412;?#20013;企华资产评估有限责任公司为具有证券业务资格的资产评估机构,?#27809;?#26500;及其经办人员具有丰富的业务经验,能够胜任本次评估工作。除为公司提供资产评估外,评估机构及其经办人员与公司、交易对方及其?#23548;?#25511;制人不存在关联关系,不存在除了专业收费外的现实的和预期的利害关系,其进行评估符合客观、公正、独立的原则和要求。

  ②评估假设前提的合理性

  本次评估人员所设定的评估假设前提和限制条件按照国家规定执行、遵循了市场通用的惯例和准则、符合评估对象的?#23548;?#24773;况、评估假设前提具有合理性。

  ③评估方法与评估目的的相关性

  本次资产评估工作按照国家有关法规和行业规范的要求,遵循独立、客观、公正、独立的原则,按照公认的资产评估方法,实施了必要的资产评估程序,对标的资产在评估基准日的市场价值进行了评估,所选用的评估方法合理,与评估目的相关性一致。

  ④评估定价的公?#24066;?/p>

  评估时的评估价值分析原理、采用的模型、选取的折现率等重要评估参数符合标的资产?#23548;?#24773;况,评估结论合理。

  本次交易标的资产的交易价格将以具有证券从业资格的资产评估机构出具

  的、并经有权国有资产监督管理部门备案的评估报告确定的评估结果为定价依据。本次交易的定价原则和方法恰当、公允,不存在损害公司及广大中小股东利益的情形。

  综上所述,公司为本次重大资产重组聘请的评估机构具有独立性,评估假设前提合理,评估方法与评估目的相关性一致,出具的评估报告的评估结论合理,评估定价公允。

  3、独立董事关于公司本次重大资产重组相关议案的事前认可意见新疆天山毛纺织股份有限公司

  ①本次交易方案符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》及其他有关法律、法规和中国证监会颁布的规范性文件的规定,方案合理、切实可行,有利于提高公司的资产质量和?#20013;?#30408;利能力,有利于增强公司的?#20013;?#32463;营能力和核心竞争力,从根本上符合公司全体股东的利益,特别是广大中小股东的利益。

  ②按照《上市公司重大资产重组管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定,本次交易构成重大资产重组,且构成关联交易。董事会会议在审议与本次重大资产重组有关的议案?#20445;?#20851;联董事应依法回避表决。

  ③本次重大资产重组聘请申万宏源证券?#37026;?#20445;荐有限责任公司担任独立财务顾问、新疆天阳律师事务所担任法律顾问、中审华寅五洲会计师事务所(特殊普通合伙)及信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)担任审计机构、?#26412;?#20013;企华资产评估有限责任公司担任资产评估机构,除业务关系外,本次重大资产重组的中介机构及其经办人员与公司、交易对方、置出资产和置入资产均不存在关联关系,不存在除专业收费外的现实的和预期的利害关系,中介机构具有独立性。

  ④承担本次重大资产重组评估工作的评估机构具有证券、期货相关业务资格,评估机构具有充分的独立性;评估机构及其经办评估师与重组各方及公司均没有现实的及预期的利益或冲突,具有充分的独立性,其进行评估符合客观、公正、独立的原则和要求。评估机构和评估人员所设定的评估假设前提和限制条件按照 国家有关法规和规定执行、遵循了市场通用的惯例或准则、符合评估对象的?#23548;?#24773;况,评估假设前提具有合理性。本次评估目的是为天山纺织本次重大资产重组提供合理的作价依据,评估机?#25925;导?#35780;估的资产范围与委托评估的资产范

  围一致;评估机构在评估过程中实施了相应的评估程序,遵循了独立性、客观性、科学性、公正性等原则,运用了合规且符合相关资产?#23548;?#24773;况的评估方法,选用的参照数据、资料可靠;资产评估价值公允、准确。评估方法选?#20204;〉保?#35780;估结论合理,评估方法与评估目的相关性一致。评估价值分析原理、采用的模型、选取的折现率等重要评估参数符合标的资产?#23548;?#24773;况,预期各年度收益和现金流量评估依据及评估结论合理。

  ⑤本次重大资产重组涉及的置出资产和置入资产的交易价格以评估值作为依据,并经公司和交易对方协商确定,交易价格公允。本次股份发行的价格按照新疆天山毛纺织股份有限公司

  相关法律法规之规定确定,定价公允、合理。因此,本次交易客观、公允、合理,符合相关法律法规规定的程序,亦符合公司和全体股东的利益,不会损害中小股东的利益。

  ⑥公司及相关主体变更公司?#25353;?#37325;大资产重组盈利补偿?#20449;?#26399;限的议案合

  法合规、符合公司及全体股东的利益,不会损害非关联股东的利益。公司及相关主体变更?#20449;?#26399;限事项的审议程序符合《公司法》、中国证监会《上市公司监管指引第 4号—上市公司?#23548;?#25511;制人、股东、关联方、?#23637;?#20154;以及上市公司?#20449;导?#23653;行》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

  三、对公司治理结构及经营管理的调查

  1、报告期内,我们忠实履行独立董事职务,对公司进行了多次实地现场考

  察、沟通、了解、指导公司的经营情况和财务状况,凡需经董事会决策的重大事项,我们都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行认真审核,独立、客观、审慎地行使表决权;并对内部控制制度的完善、公司重大资产重组的实施、董事会和股东大会决策执行情况进行监督;关注传?#20581;?#32593;络有关公司的相关报道,掌握公司的运行动态,同时运用自身所长为公司?#20013;?#20581;康发展提出自己的建议,为董事会的科学决策提供帮助。

  2、结合中国证监会和深圳证券交易所的有关要求,关注公司治理水平的提

  升、关联交易的自查、内幕交易的防控等重点工作,并及时提出意见和给予指导,以适应公司内外部环境的不断变化;

  3、对公司定期报告、关联方?#21152;米式?#21450;对外担保情况和其他有关事项等做

  出了客观、公正的判断,发表了独立意见和相关专项说明。

  4、对公司董事、高管履行职责情况、信息披露情况、制度完善情况等进行

  有效地监督和检查,充分履行了独立董事的职责,促进了董事会决策的科学性和客观性,切实地维护了公司和股东的利益。

  四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作

  1、关注公司的规范运作和日常经营

  作为公司独立董事,积极有效地履行了独立董事的各项职责,密切关注公司经营状况、财务管理和内部控制等制度的建设及执行情况,对于提交董事会审议的议案,认真查阅相关文件资料,客观发表自己的意见和观点,并利用自己的专新疆天山毛纺织股份有限公司

  业知识做出独立、公正地判断,促进董事会决策的科学性和合理性,切实维护了公司和中小股东的合法权益。

  2、关注公司信息披露工作规范性报告期内,公司完成了 2014年度报告、20XX年第一季度、半年度、第三季度报告的编制及披露工作;履行了重大资产重组相关信息的披露义务;同时完成

  了公司各类临时公告的披露工作。作为公司独立董事,我们积极关注并监督公司信息披露工作,使公司能严格按照相关法律、法规的有关规定履行信息披露义务,保证公司 20XX 年度信息披露的真实、准确、完整、及时和公平,维护公司及投资者的利益。

  3、培训和学习情况报告期内,认真研究相关法律、法规和各项规章制度,加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构以及保护社会公众股股东权益等相关法规的认识和理解,不断提高自己的履职能力,形成自觉保护中小股东合法权益的思想意识,为公司的科学决策和风险防范提供更好的法律意见和建议。

  五、参与董事会专门委员会工作情况

  我们分别是公司第六届董事会审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会委员。

  1、作为审计委员会委?#20445;?#25253;告期内在公司定期报告的编制过程中,多次召

  集或参加审计委员会会议,对公司定期报告、内部审计工作报告进行检查监督,切实履行了独立董事的职责和义务。在 20XX 年度审计工作过程中,审计委员会同独立董事、审计机构、公司内审部门进行了沟通,详细了解了公司年度财务报告审计计划、审计工作安排及其他相关情况,就年报审计安排与进度及审计过程中发现的问题进行沟通,并要求相关审计机构及部门密切关注中国证监会、深交所等监管部门对年报审计工作的相关政策和要求,确保了审计的独立性以及审计工作保质保量如期完成。

  2、作为薪酬和考核委员会委?#20445;?#25253;告期内对公司高管人员 20XX年度薪酬标准发表了专业意见。

  3、作为战略委员会委?#20445;?#25253;告期内对公司控股子公司新疆西拓矿业有限公司 20XX年开展期货套期保值业务发表了专业意见。新疆天山毛纺织股份有限公司

  六、其他工作情况

  20XX 年度,公司运营情况?#24049;茫?#33891;事会、股东大会的召集、召开符合法定程序,重大经营决策事项均履行了相关审批和信息披露程序。

  1、20XX年度未发生独立董事提议召开董事会会议的情况;

  2、20XX年度未发生独立董事提议解聘会计师事务所的情况;

  3、20XX年度未发生独立董事提议聘请审计机构或咨询机构的情况。

  在过去的一年里,公司各方面为我们履行职责给予大力支持并提供了必要的条件,在此深表?#34892;弧?0ZZ 年,我们将一如既往地勤勉、尽责,坚持独立、客观的判断原则,利用自己的专业知识和经验为公司提供更多有建设性的建议,增强董事会的决策能力和领导水平,维护公司整体利益和全体股东合法权益。我们衷心希望公司 2016 年能够稳健经营、规范运作,增强盈利能力,实现公司可?#20013;?#20581;康发展。

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